*ST中孚(600595.CN)

央行开出首份罚单 15张罚单剑指这家银行反洗钱不力!春节前超1400亿解禁洪流来袭 这只热门概念股超900亿市值将解禁(附股)

时间:21-02-06 17:24    来源:东方财富网

原标题:央行开出首份罚单,15张罚单剑指这家银行反洗钱不力!春节前超1400亿解禁洪流来袭,这只热门概念股超900亿市值将解禁(附股)


央行开出2021年首张罚单,中信银行被罚2890万元。春节前最后3个交易日,超1400亿解禁洪流将来袭。

央行开出“1号罚单”,中信银行被罚千万

昨日晚间,央行开出2021年“1号罚单”,剑指中信银行反洗钱不力。根据央行向中信银行连开的15张罚单信息显示,中信银行因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易这四项违法行为,被处以罚款2890万元;与此同时,该行时任零售银行部常务副总经理等多位相关责任人也一并被罚,共计罚款61.5万元。这也是中信银行自2018年以来连续4年收到巨额罚单。

对此,中信银行表示,此次处罚是人民银行2019年对中信银行检查发现问题的处理结果。自2019年接受检查期间,该行按照“立查立改、举一反三”原则,积极开展整改工作。截至目前,具体问题已基本完成整改。将继续严格执行中国人民银行反洗钱各项规定,秉承“重整改、强合规、防风险、提质效”反洗钱管理目标,进一步加大投入,推进反洗钱风险管理能力不断提升。

图片   事实上,客户身份识别一向是金融机构落实反洗钱审查要求的重要内容,同时也是银行业和支付行业屡遭监管处罚的重灾区。2020年全国银行业受到监管部门的处罚远超2019年。据不完全统计,银行罚单数量2816张,处罚总金额达到13.47亿。相较于2019年1500逾张罚单和超逾8亿的处罚金额,2020年不仅罚单数量井喷,处罚金额也大幅上涨,百万级、千万级罚单几成常态,甚至出现亿级罚单。

随着金融监管日趋严格,反洗钱监管不断加码,央行在去年向417家机构及个人进行反洗钱处罚,罚单共计733笔,罚款金额累计约6.28亿元。与2019年相比,在罚单数量上增长了近四分之一,罚款金额更是2019年的三倍,超过七成罚单与“未按规定履行客户身份识别义务”有关。

恒力石化超900亿元市值下周将解禁

下周是春节假期前的最后3个交易日,将有31只股解禁,按照最新收盘价计算,合计解禁市值1465.77亿元,4股解禁市值在50亿元以上。

这31股中,解禁市值规模最大的是热门概念股恒力石化,下周将有24.07亿股上市流通,主要为定向增发机构配售股份,解禁市值高达927亿元。此外,斯达半导、瑞芯微和银泰黄金的解禁市值均超过50亿元,银泰黄金的解禁股主要是定向增发机构配售股份,斯达半导和瑞芯微的解禁股主要是发行前股份限售流通。

有6只股的解禁压力较小,解禁市值均不足亿元。其中,大金重工和航天长峰的解禁市值不足千万,分别将有559.38和242.09万元的市值规模面临解禁。

从解禁股数量占总股本的比例来看,嘉友国际和中源家居的解禁比例最大,均达到75%,其它解禁比例居前的还有御家汇、瑞芯微、艾可蓝和恒力石化等。

解禁股数量占总股本比例不足1%的有6股。敏芯股份、新城控股、大金重工的解禁比例不足1%,航天长峰、美的集团、保利地产的解禁比例均不足0.1%。

解禁前夕,17只股发布业绩预告

解禁前夕,这31只股有哪些异动情况呢?数据宝统计显示,下周将要解禁的这31只股票,自1月以来股价的平均下跌5.7%,大幅跑输同期大盘(0.67%)。1月以来累计涨幅超过20%的仅有3只股,分别是华峰化学、恒力石化和新城控股。

股价累积跌幅超过10%的有13只股,跌幅超20%的是东山精密、大金重工、瑞芯微、敏芯股份、湘财股份、高测股份和闽东电力。

截至目前,这31只股中,有17只股发布了2020年业绩预告,从净利润下限数据来看,有12只股在2020年实现盈利。华峰化学2020年预计净利润下限为20亿元,位居第一。2020年公司氨纶,己二酸新增产能顺利释放,随着下游需求复苏,公司氨纶,己二酸的产销量较去年同期有明显增长。

从净利润同比增长幅度的下限来看,净利润同比增幅最大的是寒锐钴业,预计2020年公司净利润为3.25亿元~4.1亿元,增长2243.91%~2856.94%。除此之外,还有5只股的2020年年度净利润同比增长幅度超过100%,实现业绩翻倍,分别是御家汇、航天长峰、大金重工、*ST东科和南京聚隆。

亿华通-U、闽东电力和*ST中孚(600595)是下周面临解禁的股票中业绩同比下滑的三只股票。*ST中孚预计2020年年度净利润将亏损13亿-15亿元。主要由于需计提逾期债务违约金6.2亿元、采矿权减值损失5.8亿、坏账及对外担保损失6亿元所致。

根据证监会、交易所关于退市方面的规则,中孚实业被实施退市风险警示,主要是因为法院裁定受理重整,存在因重整失败而被宣告破产的风险,若重整成功,中孚实业可向交易所申请撤销退市风险警示。根据中孚实业2020年业绩预告,虽然公司归母净利润为负,但是营业收入超过80亿元,大于1亿元,主业发展较好,预计不会出现财务类退市风险。(数据宝郭洁)

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(文章来源:数据宝)